9月10日至11日，由人民日报社旗下证券时报社主办的2026金融机构年会在深圳举行。大会以“聚势谋远 向新图强”为主题，汇聚银行、证券、保险、信托、期货等领域的数百位行业领袖，围绕金融服务实体经济、资管转型与财富管理升级等议题展开深入交流。年会期间，“2026中国证券业君鼎奖”正式揭晓。利多星凭借在买方投顾领域的体系化探索和持续提升的服务质效，荣获“2026中国证券业投资顾问服务君鼎奖”。
聚焦十五五开局，财富管理转型议题升温
2026年是“十五五”开局之年，也是金融强国建设向纵深推进的关键之年。深圳作为2026年亚太经合组织会议承办城市，依托较为完备的产业体系、活跃的创新生态和持续深化的金融开放，为观察金融业服务新质生产力、推动高水平开放提供了重要窗口。
本届年会为期两天，设置银行、证券投行、保险、信托、资产管理、财富管理和期货七大专业论坛，是金融领域规格最高、覆盖面最广的行业思想盛会之一。与会嘉宾围绕行业转型中的关键问题交流实践、凝聚共识，进一步探讨金融机构如何提升专业服务能力，更好满足实体经济和居民财富管理需求。
利多星受邀参加与行业同仁围绕居民资产配置需求变化、资管业务发展机遇以及买方投顾服务模式重塑等议题展开交流，共同研判财富管理行业的发展方向。
以服务质效为标尺，买方投顾转型持续深化
作为证券时报社持续打造的证券行业专业评选，“中国证券业君鼎奖”历经二十余年发展，始终关注资本市场改革进程和证券行业能力建设，已成为观察行业创新实践与专业服务水平的重要窗口。
当前，证券投资顾问行业正处于由产品销售和单一荐股向“以客户需求为中心”的买方投顾模式转变的关键阶段。随着行业监管持续完善，证券投资咨询服务进一步从规模扩张转向质量提升。2026年3月，中国证券业协会发布《证券公司关键岗位能力素质模型系列（投资顾问类）》，对投资顾问的专业能力和履职要求作出进一步规范，为行业提升服务标准、厘清职责边界提供了更加明确的指引。
与此同时，在存款利率处于低位、权益市场吸引力有所提升的背景下，居民财富管理需求正由单一产品选择加快转向跨周期、组合化配置。如何围绕投资者的资金期限、风险承受能力和收益目标提供适配服务，已成为检验投顾机构专业能力的重要尺度。
在这一背景下，行业评价的重心也在发生变化：衡量投顾服务价值，不仅要看业务规模和短期表现，更要关注机构能否通过持续、专业的陪伴，帮助投资者缓解资金期限、风险偏好与投资策略之间的错配。此次获奖，体现了行业对利多星推进服务模式转型、提升投资者获得感相关实践的认可。
从单一荐股走向组合配置，利多星夯实服务能力
财富管理的本质，不是简单增加产品供给，而是帮助投资者在不确定的市场环境中建立与自身需求相匹配的配置秩序。面对市场波动加大、资产表现分化的现实，单一产品、单一策略已难以持续满足投资者需求。投顾服务需要从提供投资结论，进一步转向识别客户需求、构建配置方案、做好过程陪伴和动态调整。
基于这一认识，利多星持续推进由“单一荐股”向“配置型投顾”转变，围绕投资者真实需求完善服务体系，并从配置方法、服务支撑和风险管理三个方面夯实买方投顾能力，推动专业服务由单点输出走向全流程陪伴。
完善配置方法：让不同属性资金各归其位
在配置方法方面，利多星着力突破单一标的推荐的服务边界。2026年3月先后推出的“三笔钱股票配置工具”和“五星智投擒龙版”，以“闲钱、稳钱、长钱”为基本框架，根据资金使用期限、风险承受能力和投资目标进行分类，并分别匹配短线擒龙、中线科技和长线红利思路，引导投资者先厘清资金属性，再确定配置方式，从源头上减少期限错配和风险错配。
2026年8月，利多星进一步推出“五星智投天机版”，落地“左侧价值布局+右侧趋势狙击”双轨配置体系，将“核心配置”与“机会增强”相结合：一方面注重挖掘具有长期价值支撑的配置方向，另一方面关注市场结构性机会，以更具纪律性的组合管理思路平衡收益、风险与流动性。其核心并非追逐短期热点，而是帮助投资者逐步形成与自身情况相适配、能够跨越市场波动的投资框架。
强化科技支撑：推动专业服务提质增效
在服务支撑方面，利多星持续推进人工智能等数字技术与投研、服务场景的融合，提升信息处理、研究辅助和客户服务效率，并通过规范化流程增强服务的一致性与可追溯性。同时，公司积极拓展多元服务渠道，使专业投顾能力更便捷地触达投资者。科技的价值不在于替代专业判断，而在于拓展服务半径、提升响应效率，为投资顾问提供更加扎实的能力支撑。
坚守合规底线：维护健康有序行业生态
在风险管理方面，利多星坚持将合规要求嵌入业务流程和客户服务全链条，持续完善制度建设、人员管理、过程管控和投资者教育机制。2026年6月，公司获评“黑灰产防治普法示范单位”称号，并围绕非法代理维权等行业风险持续开展识别防范和宣传教育，推动保护投资者合法权益与维护正常市场秩序协同并进。公司认为，买方投顾转型不仅是服务模式的调整，更是经营理念和治理能力的系统升级；唯有守住合规底线，专业价值才能稳定、持续地传递给投资者。
以荣誉为新起点，共促行业高质量发展
此次荣获“君鼎奖”，是对利多星既有实践的肯定，也意味着更高的责任要求。当前，我国居民财富管理需求持续释放，投资者对专业化、差异化和长期陪伴式服务的期待不断提升。推动买方投顾转型，不能止于产品形态的更新，更需要机构在研究能力、配置能力、服务能力和治理能力上同步进阶。
面向未来，利多星将继续以投资者需求为出发点，完善资产配置方法，深化投研与服务协同，审慎推动数字技术应用，并持续健全合规与风险管理体系，努力将专业判断转化为可理解、可执行、可持续的投资陪伴。公司也将与行业各方加强交流协作，共同探索更加规范、成熟的买方投顾发展路径，为提升资本市场财富管理功能、服务行业高质量发展贡献力量。